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证监会今年第一次处罚:两人在控制股价上损失超过3亿元 分别被罚款约200万元

图片来源@ vision china

近日，证监会发布了2021年首个罚款。

根据证监会官网、证监会2021年第1号行政处罚及2021年第1号市场禁入决定，熊默昌、吴因操纵华平信息科技股份有限公司(华平股份，300074)股价，利用196个账户损失约3.24亿元。熊默昌被警告，共罚款205万元。吴被警告，共罚款185万元。

证监会还决定吴班郭蓉退出证券市场三年。

中国证监会行政处罚决定

用196个账户操纵股价，也遭受了3.24亿的巨额亏损

这份行政处罚书还原了熊默昌、吴利用相关证券账户操纵华平股份的全过程。

2017年7月24日至2018年6月26日期间(以下简称“操纵期”或“涉案期”)，吴控制使用“”等186个个人账户和“金谷新会182号证券投资集合基金信托”等10个机构账户，共计196个证券账户(以下简称“账户组”)。

熊默昌与吴签订《委托增持代持协议》等相关协议，约定熊默昌向吴支付保证金，吴按1:4比例提供配套资金。通过熊默松、熊默初、熊某某的银行账户，熊默昌分三期向吴指定的银行账户转账共计1.72亿元，吴按资金划拨比例划入其控制的资金划拨账户。

吴通过周某某、李某某协助查找并确认资金划拨账户，然后通过李某某、李某某、唐某某的银行账户将存款及利息转入资金划拨账户。

吴在操纵期间利用其控制的196个证券账户进行“华平股份”交易，利用资金和持股，在日内交易中连续交易，并在其实际控制的账户之间进行证券交易，影响股票交易价格和交易量。吴操纵市场的主观意图显而易见。操纵期间未能获利。

操纵期间，吴国荣控制的配资账户存在多次小单多笔拉抬股价行为，账户组多次出现申买价格大于申买前最新市场成交价情形，拉抬股价意图明显。

熊默昌与吴的合作模式为熊默昌提供了融资担保，要求吴购买15%的“华平股份”并维持股价。吴负责募集资金和操作账户实施交易。熊默昌可以登录账号查看，但无权操作。增加专用账户卖出其持有的全部股票后，剩余利润由吴和熊默昌按6:4的比例分配。他们同意实行操纵的责任分工和收益分配，共同完成操纵行为，这是事实。

从操纵期间股价变化来看，2017年7月24日至2018年6月15日(多日跌停前一个交易日)，华平股份股价从6.35元/股上涨至7.1元/股，涨幅11.8%。期间最高价格为8.86元/股。6月19日至6月26日，该股连续多日下跌。截至6月26日，这也使得二人在操纵期间账户组亏损32372.33万元。

持有30%的股份，但未履行发行要约的义务

根据处罚声明，熊默昌与吴签订协议，委托吴控制账户组的使用，增加持有“华平股份”，吴按照1，333，604的比例为熊默昌提供融资安排，并约定分享利润。上述情况符合《上市公司收购管理办法》第八十三条第(五)项的有关规定，两者构成一致行动。

在涉案期间，熊默昌持有“华平股份”9.78%的股份，他与一致行动人吴通过吴控制的账户组购买了大量“华平股份”。2018年2月6日，账户组持股比例为20.39%。熊默昌持有的股份达到30%，未按要求履行发行要约的义务，2018年2月6日后继续交易“华平”。熊默昌和他的共同行动人吴没有发表讲话

全部或者部分股份要约的违法行为。

通过大宗交易虚假减持“华平股份”

经证监会调查，熊模昌系华平股份原始股东，截至2015年年底熊模昌持股6,683.32万股，占比12.66%，系华平股份第二大股东。

2016年5月、6月，熊模昌将其个人证券账户交给上海迎水卢某文开展打新股业务使用。由于打新股业务按账户进行核算，尽管熊模昌证券账户市值较高，但也仅能获得一份打新资格。为了赚取更大的收益，卢某文帮助熊模昌设计一个减持方案，即分别成立勤远韶昌1号私募投资基金、勤远韶昌2号私募投资基金和涌津涌鑫2号私募证券投资基金、涌津涌鑫5号私募证券投资基金，将熊模昌个人证券账户内的持有的2.563%的“华平股份”通过大宗交易减持至上述四只产品中，再使用熊模昌及上述四只产品共计五个账户进行打新业务。

上述四只产品资金均来源于熊模昌，产品成立后由熊模昌实际控制，卢某文进行操作管理。产品清算后资金划归至熊模昌。华平股份收到熊模昌权益变动通知后，分别于2016年11月4日和2016年11月16日对熊模昌减持情况予以公告。

依据上述各违法事实，中国证监会决定：

一、对熊模昌、吴国荣操纵华平股份的行为处以300万元罚款，其中对熊模昌处以120万元罚款，对吴国荣处以180万元罚款；

二、对熊模昌及其一致行动人吴国荣增持数量达到上市公司已发行股份30%时，未履行发出收购要约义务的行为，给予警告，并处以30万元罚款，其中对熊模昌处以25万元罚款，对吴国荣处以5万元罚款。

三、对熊模昌虚假减持“华平股份”的行为，给予警告，并处以60万元罚款。

综上，对熊模昌给予警告，合计处以205万元罚款，对吴国荣给予警告，合计处以185万元罚款。

（钛媒体APP编辑芦依整理）